金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年12月12日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計114年12月15日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年12月12日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、國票綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年12月12日。
二、受處分之對象：國票綜合證券股份有限公司（下稱國票證券）及業務人員郭ＯＯ。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年6月23日至同年7月9日對國票證券進行一般業務檢查，發現國票證券業務人員郭ＯＯ有代客戶決定買賣標的、價格及數量之情形，以及國票證券辦理經紀業務、受託買賣外國有價證券、對專業投資人資格審核作業、辦理金融控股公司子公司間共同行銷作業等有未依規定辦理之情形，顯示國票證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款等規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定規定，對國票證券處糾正及新臺幣90萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令國票證券停止業務人員郭ＯＯ6個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
肆、修正證券投資信託事業鼓勵措施。（「鼓勵投信躍進計畫」）（金管證投字第 1140385642號令）
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357
一、預計114年12月15日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年12月12日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、國票綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年12月12日。
二、受處分之對象：國票綜合證券股份有限公司（下稱國票證券）及業務人員郭ＯＯ。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年6月23日至同年7月9日對國票證券進行一般業務檢查，發現國票證券業務人員郭ＯＯ有代客戶決定買賣標的、價格及數量之情形，以及國票證券辦理經紀業務、受託買賣外國有價證券、對專業投資人資格審核作業、辦理金融控股公司子公司間共同行銷作業等有未依規定辦理之情形，顯示國票證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第5款等規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定規定，對國票證券處糾正及新臺幣90萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令國票證券停止業務人員郭ＯＯ6個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
肆、修正證券投資信託事業鼓勵措施。（「鼓勵投信躍進計畫」）（金管證投字第 1140385642號令）
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357
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