金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年12月9日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計114年12月10日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年12月9日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、 有關「發行人發行認購（售）權證處理準則」第八條規定之令。(金管證券字第1140385516號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401
肆、凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年12月9日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局114年4月22日至5月9日對凱基證券進行資通安全專案檢查，發現凱基證券辦理資訊系統帳號管理作業、網路安全控管作業、應用程式及軟體安裝管理等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處凱基證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：（02）2774-7130
一、預計114年12月10日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年12月9日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、 有關「發行人發行認購（售）權證處理準則」第八條規定之令。(金管證券字第1140385516號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401
肆、凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年12月9日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局114年4月22日至5月9日對凱基證券進行資通安全專案檢查，發現凱基證券辦理資訊系統帳號管理作業、網路安全控管作業、應用程式及軟體安裝管理等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處凱基證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：（02）2774-7130
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