金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年4月8日）

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年4月9日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年4月8日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處立德電子股份有限公司為行為負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年4月7日
二、受裁罰對象：立德電子股份有限公司(下稱立德公司)為行為之負責人包ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款及第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項。
四、違反事實理由：立德公司於112年9月至113年10月間連續處分股權，惟未依公司所定取得或處分資產處理程序第6條第3款規定，按其內部控制制度投資循環長(短)期投資之取得與處分作業，簽訂買賣合約、填寫投資取得(處分)申請單、按核准權限簽核至董事長及提報最近一次董事會等，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就立德公司前開違規行為處為行為之負責人新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473