金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年2月4日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計115年2月5日生效:無。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、115年2月4日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年2月4日
二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司(下稱台新證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及同法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項規定。
四、違反事實理由：本會檢查局對台新證券進行一般業務檢查，發現台新證券對跨分公司客戶單日買賣額度合計新臺幣1千萬元以上者，未每年調查更新客戶徵信資料、有反向型ETF槓桿倍數調高為2倍，仍受理非專業投資人複委託買進、有受理非專業投資人複委託買進外國虛擬資產ETF、對外提供司法、檢調等機關調取或查詢客戶開戶、交割及交易資料等文件，有未以密件處理並提示查詢機關應予保密等情事，上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處台新證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：（02）2774-7401
肆、美好證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年2月4日。
二、受處分之對象：美好證券股份有限公司（下稱美好證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第65條、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年7月9日至7月25日對美好證券進行一般業務檢查，發現該公司有外幣風險部位超過最近期會計師查核簽證財務報告淨值之15%、未確實控管無行為能力或限制行為能力者之買賣額度、將客戶對帳單寄送至營業員之電子信箱、作業委外契約未載明消費者爭端解決機制等事項、作業委外項目屬高風險或具重大性者，未依內規陳核董事長核准、辦理受託買賣交易錄音主機系統設備維護作業未納入作業委外範圍之情事，顯示美好證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定，對美好證券予以糾正處分並處新臺幣60萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130
伍、 開放投信投顧事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產得投資於私募股權基金(PE Fund)之令(金管證投字第1140386137號令)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426
陸、 廢止金融監督管理委員會99年10月26日金管證投字第0990058260號令(金管證投字第11403861376號令)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426
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